7月26日,美国证券交易委员会(SEC)在委员会投票中通过了一系列关于经纪人使用“优化功能”的规则的全面修改。这些修改基本上旨在禁止经纪人利用“优化功能”或数据分析工具获得利益。事实说明书指出,“涵盖的技术”包括“公司使用的分析、技术或计算功能、算法、模型、相关矩阵或类似方法或过程”。事实说明书指出,使用涵盖的技术可能会通过任何投资者互动或沟通构成利益冲突,“包括通过对投资者账户行使裁量权、向投资者提供信息或向投资者征询意见等方式”。
该提案以3-2的党派投票方式通过,共和党人Mark Ayuda与委员Hester Pierce一同反对。截至目前,规则更新仅适用于通过注册在SEC的经纪/交易商进行的加密货币和数字资产交易。接下来,这些更新将在《联邦公报》上发表。公民在文件发布后有60天时间提交评论,委员会将进行最终投票。
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